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888贵宾会手机版:风险管理以及与其业务活动相适应的风险控制指标的总体状况

时间:2021/7/30 13:40:13   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:华创证券报告指出,当前评级结果主要影响证券公司的业务,主要表现在以下几个方面:一是股票质押业务。A、B、C类证券公司利用自有资金参与股票质押业务的比例分别不超过150%和100%。%,50%;二是场外期权业务,aa级经纪人可申请成为一级交易商,a级及以上经纪人可申请成为二级交易商;三是融资成本。一般来说,评级越低的经纪...

华创证券报告指出,当前评级结果主要影响证券公司的业务,主要表现在以下几个方面:一是股票质押业务。A、B、C类证券公司利用自有资金参与股票质押业务的比例分别不超过150%和100%。%, 50%;二是场外期权业务,aa级经纪人可申请成为一级交易商,a级及以上经纪人可申请成为二级交易商;三是融资成本。一般来说,评级越低的经纪人,发行债券和信贷的融资成本越高;四是创新业务,分类结果和白名单将是创新业务试点的主要依据。


据了解,证券公司的分类结果并不是对证券公司信用状况和等级的评价,而是证券监管机构基于审慎监管的需要,基于证券公司的风险管理能力和持续合规状况,并结合公司业务发展现状。证券公司的综合评价主要反映证券公司的治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及与其业务活动相适应的风险控制指标的总体状况。


根据《证券公司分类条例》,A、B、C三类的各级公司均为正常经营公司,而它们的类别和层次的划分只反映了公司在行业内的经营活动及其风险管理能力和合规管理水平的相对适应水平。D类公司和E类公司分别是指潜在风险可能超出公司可容忍范围,并因重大风险发生而需要依法采取风险处置措施的公司。


记者发现,与2020年相比,分类结果中有26家券商被升级,27家券商被降级。与前几年相比,A类评级公司大多由大型券商占据。今年,许多中小券商已升级为A阵营。


“一批中小经纪公司出现在A级评级中,说明在严格监管和市场竞争的背景下,一些中小经纪公司可以根据自身的相对优势在规范化发展中形成自己的核心竞争力。”南开大学金融发展研究院院长田立辉表示,注册制改革和新业务的发展为中小证券公司的发展提供了新的机遇。就今年上半年而言,美国证券交易委员会的收入。



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